2026年1月2025年3月纳斯达克 – 首次上市指南
 
在纳斯达克，我们不断重塑今天的市场；不是籍由追逐明天的可能性，而是创造可能性。 
引言 ◊ Introduction
 
欢迎来到纳斯达克，在这里，明天的想法今天就能找到资本。
 
纳斯达克是一家服务于资本市场和其它行业的全球科技公司。我们提供多样化的数据、分析、软件、和服务，让客户能够自信地优化和践行其业务愿景。超过4,000家公司选择在纳斯达克的美国、北欧、波罗的海的交易所上市，涵盖零售、医疗保健、金融、及科技等行业。在美国，纳斯达克是许多全球最激动人心的公司的首选上市之处。
 
这本文件旨在作为上市流程的实用指南。在这里，你将找到贵公司在纳斯达克上市所需的基本信息，包括时间表、文件清单、上市要求、及费用构成。你还会看到为纳斯达克上市公司提供的各种企业支持服务的概括描述。
 
为方便起见，上市申请表和相关上市资料可通过纳斯达克上市中心以电子方式获取。
 
有关上市流程的问题，请联系“上市资格”相关部门，电话：+1∙301∙978∙8008。另请查看我们的常见问题列表。
 
上市时间表 ◊ Listing Timeline
 
虽然处理上市申请通常需要4—6周，不过此时间段并非固定，可能会大幅缩短，如果公司的申请没有产生任何问题，并且对于工作人员的问询快速回应。
 
第1周：公司提交上市申请，纳斯达克上市资格审查人员开始审核。
 
第2–3周：工作人员完成初步审核并准备意见函。
 
第3–6周：公司处理解决工作人员提出的任何问题。
 
第7–8周：工作人员完成审核，公司获准上市。
 
简明文件清单 ◊ Short Document Checklist
 
由于我们能够从公开来源收集到验证合规性所需的大量信息，因此你向纳斯达克申请上市所需的表格和支持文件只需很短的时间即可准备好。你可以点击以下链接预览相应的表格。
  1. 代码预留表：须填写此表格以预留或更改交易代码。代码预留申请可提前两年提交，且可通过“上市中心”在线完成。不可转换债券无须预留代码，婴儿债券{即:小额债券}除外。
  2. 上市申请：此表格可通过“上市中心”在线填写。
  3. 上市协议：此表格可通过“上市中心”在线填写。
  4. 公司治理认证：此表格可通过“上市中心”在线填写。
  5. 提交申请费：公司必须在提交申请时一并提交申请费。入场费应早于交易首日全额缴纳。所有款项必须通过电汇支付。电汇说明可见此处。
  6. 标识提交表：此表格可通过“上市中心”在线填写。

可参见支持文件指南，查看首次上市流程所需文件的更详细列表。
 
电子申请流程 ◊ Electronic Application Process
 
上市中心是我们的在线文档门户，支持以电子方式提交各种上市申请和表格。我们的在线流程通过预先填入表格所需的大部分信息，简化了各种申请和表格的准备工作。公司还可以利用此在线门户安全可靠地提交补充文件。我们还会存储已填妥的各种表格和支持文件，以便日后随时查阅。获取如何以电子方式填写上市申请的更多信息，请花几分钟时间查看我们的常见问题。
 
收集公司信息 开始之前，收集些基本的公司信息。填写纳斯达克股票市场上市公司表格的用户需要提供公司的中央索引密钥（CIK）代码、当前或预留的交易代码、以及美国统一证券代码程式委员会（CUSIP）分配的证券识别码。利用这些信息，我们可以为你预先填入公司的大部分常规信息。注意，不可转换债券无须预留交易代码，婴儿债券除外。
为帮助你收集好填写表格所需的全部信息，你可以在预览模式下查看我们的许多表格。
如果你尚未预留交易代码，或者希望在上市后随即更改代码，请在开始之前填写好代码预留表。
设立帐户 如果你尚未完成此步骤，那么必须创建一个用户帐户才能在上市中心填写各种表格。你需要提供电子邮件地址和基本的联系信息，以便我们向你发送用于验证资格证书的链接。然后设置密码，回答些安全问题，一切就绪。
完成申请 在纳斯达克股票市场上市的公司可以通过电子方式完成整个申请流程。你还可以通过电子方式提交补充文件。
你可以一次性填写完表格，也可以保存起来之后再继续。你甚至可以与其他用户共享表格。
与你自己的上市分析师联系 提交申请后数小时内，你将收到系统生成的确认邮件。几个工作日后，你将收到另一封邮件，其中包含负责你所提交申请的那名分析师的联系信息。
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以上内容译自 https://listingcenter.nasdaq.com/assets/initialguide.pdf